南平分行開展“案件警示教育”合規專題培訓
為有效落實總行“內控合規管理提升年”工作要求，強化基層基礎案防管理，全面鞏固內控合規管理成果，2022年10月26日，廈門銀行南平分行開展“案件警示教育”專題培訓。
培訓圍繞近期員工異常行為排查存在的問題，結合總行下發的《廈門市銀行業警示教育案例》，對全行員工上了一堂警示教育課，案例主要涉及員工參與民間借貸、員工違規保管經客戶簽章但關鍵條款空白合同、借款借據、員工違規收取客戶費用、員工違規經商辦企、員工賬戶為親友過渡資金、貸款“三查”不盡職導致資金被挪用等違規違法行為，通過典型案例的剖析使員工認識到違規的風險和法律后果，意識到合規從業、廉潔從業的重要性。
此次學習，以案施教，鮮活的案例，發人深省，令人震撼，后續分行將持續加強制度建設，增強法制觀念，樹立風險意識，加大制度執行力，全方位筑牢防范案件風險的屏障。