廈門銀行股份有限公司首次公開發行部分限售股上市流通公告
首次公開發行部分限售股上市流通公告
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重要內容提示：
一、本次限售股上市類型
經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于核準廈門銀行股份有限公司首次公開發行股票的批復》（證監許可[2020]2099號）核準，廈門銀行股份有限公司（以下簡稱“本公司”、“廈門銀行”）向社會首次公開發行人民幣普通股（A股）股票263,912,789股，并于2020年10月27日在上海證券交易所掛牌上市。首次公開發行后，本公司總股本為2,639,127,888股，其中有限售條件流通股2,375,215,099股，無限售條件流通股263,912,789股，目前尚未解除限售的首次公開發行前已發行股份數量為1,447,910,013股。
本次上市流通的限售股為本公司首次公開發行限售股，共計91,260,629股，共涉及福建七匹狼集團有限公司、廈門奧勤貿易有限公司等100名股東，鎖定期為自本公司股票上市之日起36個月，該部分限售股將于2023年10月27日鎖定期屆滿并上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況
本次限售股形成后至今，本公司未發生配股、公積金轉增股本等事項，股本數量未發生變化。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
根據本公司《廈門銀行股份有限公司首次公開發行股票招股說明書》及相關承諾文件，本次申請解除股份限售的股東關于限售承諾及履行情況如下：
（一）福建七匹狼集團有限公司承諾：自廈門銀行A股股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接及間接持有的廈門銀行公開發行股票前已發行的股份，也不由廈門銀行回購該等股份。如監管部門對發行人股東持股期限有其他要求，以監管部門的意見為準。如果在股票鎖定期滿后兩年內減持，每年減持數量不超過持有廈門銀行股份數量的三分之一。
（二）廈門華鈴集團有限公司、廈門科華偉業股份有限公司、廈門奧勤貿易有限公司、廈門發德進出口貿易有限公司、福建省永春僑光印刷有限公司、楊志東承諾：自廈門銀行A股股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接及間接持有的廈門銀行公開發行股票前已發行的股份，也不由廈門銀行回購該等股份。
（三）本公司首次公開發行A股股票前，持有公司股份的董事、監事、高級管理人員承諾：其持有的廈門銀行股份自廈門銀行股份上市之日起，股份轉讓鎖定期不得低于三年，持股鎖定期期滿后，每年可出售股份不得超過持股總數的15%，5年內不得超過持股總數的50%。公司股票在證券交易所上市后6個月內如公司A股股票連續20個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發行價，持有公司A股股票的鎖定期限在原有持股鎖定期基礎上自動延長6個月。
（四）本公司首次公開發行A股股票前，持有公司股份超過5萬股的員工股東承諾：所持的廈門銀行內部職工股股份（股份數以廈門銀行登記確認的為準），自廈門銀行股票上市之日起，股份轉讓鎖定期不得低于三年，持股鎖定期期滿后，每年可出售股份不得超過持股總數的15%，5年內不得超過持股總數的50%。
截至本公告日，本次申請上市的限售股持有人不存在相關承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情形。
四、中介機構核查意見
本公司首次公開發行A股股票的保薦機構為中信建投證券股份有限公司，因公開發行A股可轉換公司債券需要，公司聘請廣發證券股份有限公司（以下簡稱“廣發證券”）、金圓統一證券有限公司（以下簡稱“金圓統一證券”）擔任本次公開發行可轉換公司債券的聯合保薦機構。廣發證券保薦代表人為王冰先生、林義炳先生，金圓統一證券保薦代表人為姚小平先生、薛慧先生。具體內容詳見公司于2022年9月15日披露的《廈門銀行股份有限公司關于變更持續督導保薦機構及保薦代表人的公告》（公告編號：2022-048）。
聯合保薦機構廣發證券和金圓統一證券經核查后，認為：廈門銀行本次限售股份上市流通符合《上海證券交易所股票上市規則》以及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號——持續督導》等相關法律法規和規范性文件的要求；本次限售股份解除限售數量、上市流通時間等均符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則和股東承諾；本次解除限售股份股東嚴格履行了其在首次公開發行股票中做出的股份鎖定承諾；截至核查意見出具之日，廈門銀行關于本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。
廣發證券和金圓統一證券對廈門銀行本次限售股份解禁上市流通事項無異議。
五、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數量為91,260,629股；
本次限售股上市流通日期為2023年10月27日；
首次公開發行部分限售股上市流通明細清單：
| 序號 |
股東 名稱 |
持有限售股數量（股） |
持有限售股占公司總股本比例 |
本次上市流通數量（股） |
剩余限售股數量（股） |
| 1 |
福建七匹狼集團有限公司 |
211,500,000 |
8.01% |
70,500,000 |
141,000,000 |
| 2 |
廈門華鈴集團有限公司 |
10,000,000 |
0.38% |
10,000,000 |
0 |
| 3 |
廈門科華偉業股份有限公司 |
6,791,228 |
0.26% |
6,791,228 |
0 |
| 4 |
廈門奧勤貿易有限公司 |
1,410,485 |
0.05% |
1,410,485 |
0 |
| 5 |
廈門發德進出口貿易有限公司 |
804,299 |
0.03% |
804,299 |
0 |
| 6 |
福建省永春僑光印刷有限公司 |
145,645 |
0.01% |
145,645 |
0 |
| 7 |
楊志東 |
41,453 |
0.00% |
41,453 |
0 |
| 8 |
公司首次公開發行A股股票前持有公司股份的時任董事、監事、高級管理人員，持有內部職工股超過5萬股的人員 |
10,450,353 |
0.40% |
1,567,519 |
8,882,834 |
| 合計 |
241,143,463 |
9.14% |
91,260,629 |
149,882,834 |
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注:本公司首次公開發行A股股票前，持有內部職工股超過5萬股的人員因人數較多，為便于投資者閱讀公告，不逐一列示。
六、 股本變動結構表
| 單位：股 |
本次上市前 |
變動數 |
本次上市后 |
| 有限售條件的流通股份合計 |
1,447,910,013 |
-91,260,629 |
1,356,649,384 |
| 無限售條件的流通股份合計 |
1,191,217,875 |
91,260,629 |
1,282,478,504 |
| 股份總額 |
2,639,127,888 |
0 |
2,639,127,888 |
七、上網公告附件
《廣發證券股份有限公司、金圓統一證券有限公司關于廈門銀行股份有限公司首次公開發行部分限售股解禁上市流通的核查意見》
特此公告。